上海北特科技股份有限公司限售股上市流通公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述
或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
本次限售股上市流通數量為18,169,046股
本次限售股上市流通日期為?2017?年6月30日
一、本次限售股上市類型
2016年4月15日，中國證監會出具瞭《關於核準上海北特科技股份有限公司非公開發行股票的批復》（證監許可[2016]807號），核準北特科技非公開發行。公司於2016年6月成功非公開增發人民幣普通股21,024,557股，發行價格為人民幣35.02元/股。發行結果及認購股份的限售期如下表所示：
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2016年6月29日，公司在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理瞭本次非公開發行相關股份的股權登記及股份限售手續。
本次限售股上市部分為除靳曉堂外的7名非公開發行對象台中二手冰櫃收購認購的股份，靳曉堂參與本次非公開發行股份限售期為36個月，預計將於2019年6月29日解禁。
二、本次限售股形成後至今公司股本數量變化情況
公司本次非公開發行股票完成後，總股本為131,064,557股，其中無限售條件流通股為34,730,160股，有限售條件流通股為96,334,397股。
公司2015年股權激勵計劃的預留部分限制性股票共計310,000股於2016年10月20日在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司完成登記。公司總股本由131,064,557股增加至131,374,557股。
公司股權激勵計劃中67,000股限制性股票因員工離職予以註銷，該等股票於2016年12月15日完成註銷，本次註銷完成公司總股本變為131,307,557股，
其中無限售條件流通股為34,730,160股，有限售條件流通股為96,577,397股。
公司股權激勵計劃中165.15萬股於2016年12月20日解鎖上市，公司股本無變化，其中無限台中二手廚具買賣售條件流通股為36,381,660股，有限售條件流通股為94,925,897股。
本次變動後至今，公司未發生配股、公積金轉增股本等事項。
三、本次限售股上市流通的有關承諾
根據公司2015年度非公開發行A股股票預案、上市公告書以及公司其他公告，本次申請解除股份限售的股東承諾在本次非公開發行中認購的股份自發行結束之日起12個月內不得轉讓。截至目前，上述7傢特定發行對象未發生違反上述承諾的情形。
四、控股股東及其關聯方資金占用情況
公司不存在控股股東及其關聯方占用資金情況。
五、保薦機構的核查意見
公司保薦機構海通證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構”）認為，北特科技本次申請解除限售的股份的數量、上市流通時間符合《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規則》等有關法律、規則以及相關股東作出的承諾，相關信息披露真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
保薦機構對本次限售股份的上市流通無異議。
六、本次限售股上市流通情況
本次限售流通股上市數量為18,169,046股；本次限售流通股上市流通日為2017年6月30日。
本次限售股上市流通明細清單：
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七、本次限售股上市流通情況
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八、上網公告附件
海通證券股份有限公司關於上海北特科技股份有限公司非公開發行股票限售股份上市流通的核查意見。
特此公告
上海北特科技股份有限公司董事會
二○一七年六月二十七日
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